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华南期货和三力期货被中期协取消会员资格

发布时间:2019-05-22 03:20:18

华南期货和三力期货被中期协取消会员资格

杨柳晗

中国期货业协会(下称“中期协”)近日公告称,华南期货经纪有限公司和黑龙江三力期货经纪有限公司已于近日被证监会注销期货业务许可证,根据《中国期货业协会会员管理办法》第十一条第(二)项的规定,取消以上两家公司中期协会员资格。

根据《中国期货业协会会员管理办法》第十一条第(二)项的规定,会员被依法撤销或吊销期货业务许可证的,会员资格终止。

随着期货行业经纪业务竞争白热化,华南期货和黑龙江三力期货均连年亏损。

2013年10月,黑龙江三力期货宣布停业,该公司公告显示,由于股东单位经济纠纷,三力期货已无法经营,并将客户资料及客户保证金托管给大通期货。

2014年3月,成立已经20余年的华南期货也宣布停止营业。华南期货公告称,由于公司出现重大经营风险,部分银行账号被贵州法院司法冻结,为保护投资者的合法权益,公司通过了停止期货经纪业务股东会议决议。

在此之前,华南期货因净资本持续不达标、信息系统存在重大隐患、管理不健全等弊病多次受罚,华南期货经纪业务资格被暂停,也终宣告了华南期货的末路。

资料显示,华南期货成立于1993年3月,注册资本金为人民币5000万元。华南期货仅有期货经纪业务,而停止期货经纪业务也就意味着华南期货已经处于事实上的停业。

2011年,广东证监局下发《关于对华南期货经纪有限公司采取暂停商品期货经纪业务监管措施的决定》,华南期货于2011年11月7日起按规定暂停商品期货经纪业务。主要原因在于,广东证监局于2011年8月9日对华南期货公司进行了现场检查,发现其净资本为1485万元,低于1500万元的“及格线”,随即下发了责令改正措施决定书。

此前,2010年8月16日华南期货因信息技术问题与交易所主机房失去联系,导致客户当日上午对部分期货品种无法通过络下单。

而2009年2月和2009年7月华南期货因违反反洗钱法规和税收法规,被人民银行广州分行以及广州市国税局给予了行政处罚。

根据中期协2013年期货公司分类评价结果,共有四家D类期货公司,华南期货和黑龙江三力期货就是是其中两家。而《期货公司分类监管规定》显示,D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围。

除华南期货和黑龙江三力期货之外,其余二家D类期货公司分别是海南金海岸期货、上海普民期货,而上海普民期货已于2014年年初被瑞银证券收购,并更名为瑞银期货。

根据2014年中期协公布的期货公司分类评价结果,瑞银期货上升为C类,华南期货和海南金海岸期货则降级为E类,E类公司意味着潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

从整个期货行业来看,传统业务盈利能力不强、持续经营能力弱是多数期货公司面临的窘境,监管层也多年未发放新的期货牌照,期货行业的兼并重组案例也不断增多。

根据中期协数据,2013年在全部156家期货公司中,31家净利润为负,88家净利润不足1000万元。

据《财经》了解,国内目前有近160家期货公司,这个数字已经超过券商数量,也超出了市场需求,而手续费又是几乎所有期货商的主要利润来源,导致各家公司的竞争异常激烈。虽然实力较强的期货公司可以通过创新业务增加收入,但对于多数期货公司而言,创新业务的推进依然较为困难。

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