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工银国际旗下两家子公司遭香港证监会处罚

发布时间:2019-07-22 15:11:10

工银国际旗下两家子公司遭香港证监会处罚

香港证监会昨日表示,对工银国际旗下两家子公司分别作出谴责及罚款1250万港元,因其在宝龙地产2009年首次公开募股中担当角色存在缺失。

工银国际是中国工商银行在香港的全资子公司。这次香港证监会对工银国际融资和工银国际证券作出谴责及罚款。工银国际融资当时是宝龙地产IPO联席保荐人兼账簿管理人之一,工银国际证券是联席牵头经办人之一。

香港证监会表示,对工银国际进行调查发现,工银国际没有对宝龙地产介绍的若干承配人进行客户尽职审查,及未有对承配人的账户进行持续审查,并同时考虑承配人的资金来源,以确保正在进行的交易与其对承配人的认识相符。

香港证监会又指,工银国际对认购透过在港交所上市配发的宝龙地产的承配人缺乏独立性一事视而不见,令宝龙得以顺利上市;而且未有在合理范围内尽力确保向港交所提交的文件内容真实、准确和不具误导成分。

根据香港证监会的调查,承配人由宝龙介绍给工银国际融资,再由工银国际融资将承配人介绍给联属公司工银国际证券,以开立认购发售股份的账户。工银国际证券并无根据《操守准则》的规定进行“认识你的客户”尽职审查,以确定承配人的财政状况或确认承配人是独立于宝龙,便接受承配人认购发售股份。

发售股份其后因认购不足而重新定价。工银国际融资应宝龙的要求通知工银国际证券,表示某些承配人需获提供大额保证金融资,以增加其账户的认购数量,从而避免上市计划流产。其后,承配人的认购数量突然增加多达10倍。工银国际证券未有进行持续审查,以确保承配人的认购数量与其对承配人财政状况的认识相符。

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